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因员OB真人app下载工擅自推介非自主发行或代销金融产品 广发证券一营业部及相关

2022-11-10 08:52:48

  (记者 刘宇阳 实习记者 郝彦)11月9日,大连证监局发布公告称,经查,刘文彦在广发证券股份有限公司大连人民路证券营业部(以下简称“广发证券人民路证券营业部”)从业期间,向客户推介非广发证券自主发行或代销的金融产品。大连证监局表示,上述行为违反了有关规定,因此决定对刘文彦采取出具警示函的监督管理措施。

  此外,大连证监局认为广发证券人民路证券营业部对此负有管理责任,故决定对其采取出具警示函的行政监管措施,并提示广发证券人民路证券营业部应健全完善内部控制机制,切实加强合规管理,加强对员工的警示教育,并对相关责任人员进行责任追究。

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