OB真人官方新闻动态

云煤能源:云南煤业能源股份有限公司及中信建投证券股份有限公司ob真人、华宝证券股

2022-11-14 19:30:23

  根据贵会下发的《云南煤业能源股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见》(中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书222350号,以下简称“反馈意见”)的要求,云南煤业能源股份有限公司(以下简称“申请人”、“发行人”、“公司”或“本公司”)已会同中信建投证券股份有限公司和华宝证券股份有限公司(以下共同简称“保荐机构”)、北京德恒律师事务所(以下简称“律师”、“发行人律师”)、中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“会计师”)就反馈意见所提问题逐项进行了认真核查及分析说明,并根据贵会反馈意见的要求提供了书面回复,具体内容如下,请予审核。

  如无特别说明,本反馈回复中的简称与《保荐人出具的尽职调查报告》中的简称具有相同含义。本反馈回复中财务数据均保留两位小数,若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成。

  根据申报材料,申请人及其子公司报告期内受到共计27项1万元以上的行政处罚,涉及环保、应急管理、公安、煤炭等部门。请申请人说明:(1)行政处罚的事由、处罚依据、相关处罚依据是否认定该行为属于情节严重的情形;(2)根据行为性质、主观恶性程度、社会影响等具体情况综合判断,是否属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形;(3)相关违法行为是否导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣;(4)相关行政主管部门出具证明或说明的,进一步说明证明或说明内容,是否明确说明没有导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣。

  请保荐机构和申请人律师结合上述情况对本次发行是否符合《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第(七)项的规定发表核查意见。

  报告期内,发行人及其控股子公司受到的罚款金额 1万元以上的行政处罚共27项,均不属于情节严重的情形。

  序号 被处罚主体 决定书文号 处罚日期 决定机关名称 处罚事由 处罚依据 处罚内容 不属于情节严重的核查分析

  1 师宗煤焦化 师环罚[2019]1号 2019.1.14 师宗县环境保护局 二氧化硫超标排放 《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条第二款 1.责令立即停止超标排污行为; 2.罚款 10万元; 3.立即改正,并将改正情况书面告知 1.该行政处罚为《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条中的下限处罚,非情节严重情形; 2.曲靖市生态环境局师宗分局(原师宗县环境保护局)于2022年4月 6日出具《情况说明》,证明该行为没有导致严重环境污染,未造成恶劣的社会影响,未影响企业的正常经营,公司已按照处罚决定书要求完成问题整改

  2 师宗煤焦化 曲师环罚[2019]5号 2019.5.10 曲靖市生态环境局师宗分局 二氧化硫超标排放 《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条第二款 1.责令立即停止超标排污行为; 2.罚款 20万元; 3.责令 3个月完成整改 1.该行政处罚为《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条中的较低罚款标准的罚款,非情节严重情形; 2.曲靖市生态环境局师宗分局于2022年4月6日出具《情况说明》,证明该行为没有导致严重环境污染,未造成恶劣的社会影响,未影响企业的正常经营,公司已按照处罚决定书要求完成问题整改

  3 师宗煤焦化 曲师环罚[2019]9号 2019.7.1 曲靖市生态环境局师宗分局 原煤堆场未密闭,雨污没有完全分流,导致原煤与雨水混合直接排入河流 《中华人民共和国大气污染防治法》第一百一十七条第一款 1.责令立即停止违法行为;2.立即制定原煤堆场密闭方案,于2019年12月31日前完成原煤堆场的密闭;3.罚款5万元 1.该行政处罚为《中华人民共和国大气污染防治法》第一百一十七条中的较低罚款标准的罚款,非情节严重情形; 2.曲靖市生态环境局师宗分局于2022年4月6日出具《情况说明》,证明该行为没有导致严重环境污染,未造成恶劣的社会影响,未影响企业的正常经营,公司已按照处罚决定书要求完成问题整改

  4 安宁分公 昆环罚[2019]25 2019.9.2 昆明市生态环 二氧化硫超标排放 《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条、 1.责令限制生产; 1.该行政处罚为限制生产、罚款,不属于《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条中情节

  司 号 境局 《昆明市环境保护局行政处罚自由裁量权规范标准(2017年修改)》第六十九项 2.罚款 100万元 严重的情形,未导致停业、关闭;2.昆明市生态环境局于 2022年 8月 日出具 11 《情况说明》,证明云煤能源安宁分公司已依据行政处罚决定书缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。云煤能源安宁分公司该行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  5 大舍煤矿 曲环罚字[2019]10号 2019.11.5 曲靖市生态环境局 1.不正常运行水污染防治设施;2.超标排放水污染物;3.未密闭贮存煤炭等易产生扬尘的物料 第1项处罚依据为《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第三项;第2项处罚依据为《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第二项;第3项处罚依据为《中华人民共和国大气污染防治法》第一百一十七条第一项 罚款22万元 1.该行政处罚为《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条、《中华人民共和国大气污染防治法》第一百一十七条中的较低罚款标准的罚款,非情节严重情形;2.曲靖市生态环境局于 2022年 4月29日开具《情况说明》,证明大舍煤矿已缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。大舍煤矿上述行为未导致严重环境污染,未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形

  6 师宗煤焦化 曲环罚[2021]5号 2021.8.9 曲靖市生态环境局 擅自拆除、闲置焦炉装煤系统烟尘治理设施以及不正常运行水防治污染设施生化处理站。 擅自拆除、闲置焦炉装煤系统污染防治设施的行为处罚依据为《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条第(三)项;不正常运行水防治污染设施生化处理站的行为处罚依据为《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第(三)项 1.责令改正;2.罚款 160万元(两个违法行为各罚款 80万元) 1.该行政处罚不属于《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条、《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条中按照处罚幅度进行的上限处罚,非情节严重情形;2.曲靖市生态环境局于 2022年 4月29日开具《情况说明》,证明师宗煤焦化已缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。师宗煤焦化上述行为未导致严重环境污染,未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形

  7 师宗煤焦化 师公(禁)行罚决字[2019]02号 2019.9.24 师宗县公安局 在易制毒化学品使用中不按规定保存交易记录和记录交易情况 《易制毒化学品管理条例》第四十条第一款第(四)项 1.警告; 2.责令限期整改; 3.罚款2万元 1.该行政处罚为《易制毒化学品管理条例》第四十条第一款中的较低罚款标准的罚款,非情节严重情形; 2.师宗县公安局2022年8月10日出具《情况说明》:师宗煤焦化已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  8 师宗煤焦化 (师)应管罚[2019]危化1号 2020.1.6 师宗县应急管理局 蒸氨废水槽人孔盖打开后,未设置警戒线和明显的安全警示标志。 《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条第(一)项 1.责令限期改正; 2.罚款2.9万元 1.该行政处罚不属于《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条中按照处罚幅度进行的上限处罚,非情节严重情形;2.师宗县应急管理局于 2022年 1月26日出具《情况说明》如下:师宗煤焦化已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。师宗煤焦化上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  9 师宗煤焦化 (师)应管罚[2022]危化4号 2022.5.23 师宗县应急管理局 1.焦炉地下室设置不满足规范要求;2.新鲜水泵压力表检验有效期超期;3.消防压泵压力表缺失。 第1项处罚依据为《中华人民共和国安全生产法》(2021修正)第九十九条第二项;第2项处罚依据为《中华人民共和国安全生产法》(2021修正)第九十九条第三项;第3项处罚依据为中华人民共和国安全生产法》 (2021修正)第九十九条第二项 1.责令限期改正; 2.罚款6万元(三个违法行为各罚款 2万元) 1.该行政处罚为《中华人民共和国安全生产法》(2021修正)第九十九条中的较低罚款标准的罚款,非情节严重情形; 2.师宗县应急管理局于2022年8月8日开具《情况说明》,证明师宗煤焦化已缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。师宗煤焦化上述行为未导致严重环境污染,未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形

  10 大舍煤矿 (云)煤监管曲罚[2019](0D001)号 2019.4.7 曲靖市煤炭工业局 1830水平-1860水平联络上山调节风门未成组设置,无反向风门等 3项行为 《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第(一)项 1.给予煤矿警告;2.责令改正; 3.罚款6万元(三个违法行为各罚款 2万元) 1.该行政处罚不属于《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条中按照处罚幅度进行的上限处罚,非情节严重情形; 2.曲靖市能源局(原曲靖市煤炭工业局)于 2022年9月19日出具《情况说明》如下:大舍煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。大舍煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,未影响企业的正常经营

  11 大舍煤矿 云煤安监曲罚[2019]23053号 2019.5.28 云南煤矿安全监察局曲靖监察分局 见注1 第1项至第4项处罚依据均为《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第一项;第5项处罚依据为《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第三十八条;第6项处罚依据为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条第(三)项;第7项处罚依据为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十四条第(七)项;第8项至第9项处罚依据均为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九 十六条第(二)项 1.责令停止生产; 2.警告; 3.暂扣煤矿安全生产许可证; 4.罚款 27.2万元(第 1项至第4项各罚款2.8万元、第 6至第 9项各罚款4万元) 1.该行政处罚不属于《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条、《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十四条、第九十六条中按照处罚幅度进行的上限处罚,非情节严重情形; 2.国家矿山安全监察局云南局(原云南煤矿安全监察局曲靖监察分局)于2022年9月13日确认《情况说明》如下:大舍煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。大舍煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,未影响企业的正常经营; 3.师宗县煤炭工业局作为煤矿管理的地方行政机关,于 2022年 3月 9日出具《情况说明》如下:大舍煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。大舍煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资 者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  12 大舍煤矿 师煤安监罚字﹝2019﹞第A-028-01号 2019.9.30 师宗县煤炭工业局 见注2 第1项、第2项处罚依据均为《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第(一)项、第3项处罚依据为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条第(二)项 罚款5万元(第 1项、第2项各罚款 1.5万元,第 3项罚款2万元) 1.该行政处罚为《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条、《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条中的较低罚款标准的罚款,非情节严重情形; 2.师宗县煤炭工业局于2022年3月9日出具《情况说明》如下:大舍煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。大舍煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  13 大舍煤矿 云煤安监曲罚[2019]23080号 2019.11.26 云南煤矿安全监察局曲靖监察分局 主斜井上部车场未安设能够防止带绳车辆误入非运行车场的阻车器等3项行为 3项行为处罚依据均为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条第(二)项 罚款12万元(三个违法行为各罚款 4万元) 1.该行政处罚为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条中的较低罚款标准的罚款,非情节严重情形。 2.国家矿山安全监察局云南局(原云南煤矿安全监察局曲靖监察分局)于2022年9月13日确认《情况说明》如下:大舍煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。大舍煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,未影响企业的正常经营; 3.师宗县煤炭工业局作为煤矿管理的地方行政机关,于 2022年 3月 9日出具《情况说明》如下:大舍煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。大舍煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大 违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  14 瓦鲁煤矿 师煤安监罚字﹝2019﹞第A-001-01号 2019.4.18 师宗县煤炭工业局 煤矿安全生产管理不规范 《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十四条 1.责令限期改正; 2.罚款2万元 1.该行政处罚为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十四条中的较低罚款标准的罚款,非情节严重情形; 2.师宗县煤炭工业局于2022年3月9日出具《情况说明》如下:瓦鲁煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。瓦鲁煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  15 瓦鲁煤矿 云煤安监曲罚﹝2019﹞(24041)号 2019.6.19 云南煤矿安全监察局曲靖监察分局 见注3 第1项处罚依据为《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第三十八条;第 2项、第4项处罚依据均为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条第(二)项;第3项处罚依据为《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第(一)项 1.责令停止生产; 2.暂扣安全生产许可证;3.警告;4.罚款 10.8万元(第 2项、第4项各罚款4万元、第 3项罚款 2.8万元) 1.该行政处罚不属于按照《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条中按照处罚幅度进行的上限处罚,非情节严重情形; 2.国家矿山安全监察局云南局(原云南煤矿安全监察局曲靖监察分局)于2022年9月13日确认《情况说明》如下:瓦鲁煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。瓦鲁煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,未影响企业的正常经营; 3.师宗县煤炭工业局作为煤矿管理的地方行政机关,于 2022年 3月 9日出具《情况说明》如下:瓦鲁煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。瓦鲁煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  16 瓦鲁煤矿 师煤安监罚字﹝2019﹞第A-023-01号 2019.8.31 师宗县煤炭工业局 未经审批擅自开口组织掘进作业 《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第七项 1.警告; 2.罚款1万元 1.该行政处罚为《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条中的较低罚款标准的罚款,非情节严重情形; 2.师宗县煤炭工业局于2022年3月9日出具《情况说明》如下:瓦鲁煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。瓦鲁煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  17 瓦鲁煤矿 师煤安监罚字﹝2019﹞第A-024-01号 2019.9.7 师宗县煤炭工业局 作业点现场管理差,控顶措施不到位等 《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第三项 1.警告;2.罚款1万元 1.该行政处罚为《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条中的较低罚款标准的罚款,非情节严重情形; 2.师宗县煤炭工业局于2022年3月9日出具《情况说明》如下:瓦鲁煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。瓦鲁煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  18 瓦鲁煤矿 云煤安监曲罚﹝2019﹞(24053)号 2019.10.23 云南煤矿安全监察局曲靖监察分局 见注4 第1项处罚依据为《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第(一)项;第2项、第3项处罚依据均为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条第(二)项 1.警告;2.罚款 10.8万元(第 1项罚款 2.8万元,第2项、第 3项各罚款 4万元) 1.该行政处罚不属于按照《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条中按照处罚幅度进行的上限处罚,非情节严重情形;2.国家矿山安全监察局云南局(原云南煤矿安全监察局曲靖监察分局)于2022年9月13日确认《情况说明》如下:瓦鲁煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。瓦鲁煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属 于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,未影响企业的正常经营;3.师宗县煤炭工业局作为煤矿管理的地方行政机关,于 2022年 3月 9日出具《情况说明》如下:瓦鲁煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。瓦鲁煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  19 瓦鲁煤矿 云煤安监曲罚﹝2019﹞(24063)号 2019.12.12 云南煤矿安全监察局曲靖监察分局 煤矿安全监控系统运行不正常等 3项行为 3项行为处罚依据均为《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十条第一款、第十一条第一款 1.责令停产整顿30天; 2.暂扣安全生产许可证;3.罚款 180万元(第 1项罚款70万元、第2项罚款60万元、第 3项罚款50万元) 1.该行政处罚不属于《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十条、第十一条中按照处罚幅度进行的上限处罚,非情节严重情形;2.国家矿山安全监察局云南局(原云南煤矿安全监察局曲靖监察分局)于2022年9月13日确认《情况说明》如下:瓦鲁煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。瓦鲁煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,未影响企业的正常经营; 3.师宗县煤炭工业局作为煤矿管理的地方行政机关,于 2022年 3月 9日出具《情况说明》如下:瓦鲁煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。瓦鲁煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  20 瓦鲁煤矿 云煤安监曲罚﹝2019﹞ (24064)号 2019.12.12 云南煤矿安全监察局 曲靖监察分局 见注5 第1项、第4项至第6项处罚依据均为《安全生产违法行为行政处罚办法》 第四十五条第(一)项、第2项处罚依据为《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》第十九条、第3项处罚依据为《煤矿安全监察条例》第四十五条 1.警告;2.责令改正;3.罚款 34.2万 元(第 1项、第4项至第 6项各罚款 2.8万元,第 2项罚款15万元、第3项罚款 8万元) 1.该行政处罚不属于《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条、《煤矿安全监察条例》第四十五条中按照处罚幅度进行的上限处罚,非情 节严重情形; 2.国家矿山安全监察局云南局(原云南煤矿安全监察局曲靖监察分局)于2022年9月13日确认《情况说明》如下:瓦鲁煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。瓦鲁煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,未影响企业的正常经营; 3.师宗县煤炭工业局作为煤矿管理的地方行政机关,于 2022年 3月 9日出具《情况说明》如下:瓦鲁煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。瓦鲁煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  21 五一煤矿 师煤安监罚字﹝2019﹞第A-003-01号 2019.4.20 师宗县煤炭工业局 煤矿未经复产验收擅自组织生产 《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第五条第二款 1.责令停业整顿7天; 2.没收违法所得 23.5488万元; 3.罚款 94.1952万元 1.该行政处罚不属于《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第五条中按照处罚幅度进行的上限处罚,非情节严重情形; 2.师宗县煤炭工业局于2022年3月9日出具《情况说明》,确认五一煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。五一煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  22 五一煤矿 云煤安监曲罚﹝2019﹞23042号 2019.5.14 云南煤矿安全监察局曲靖监 察分局 煤矿安全监控系统数据缺失等2项行为 2项行为处罚依据均为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条第(二)项 罚款 8万元(两项处罚各罚款4万元) 1.该行政处罚为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条中的较低罚款标准的罚款,非情节严重情形;’2.国家矿山安全监察局云南局(原云南煤矿安全 监察局曲靖监察分局)于2022年9月13日确认《情况说明》如下:五一煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。五一煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,未影响企业的正常经营; 3.师宗县煤炭工业局作为煤矿管理的地方行政机关,于 2022年 3月 9日出具《情况说明》如下:五一煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。五一煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  23 五一煤矿 云煤安监曲罚﹝2019﹞24039号 2019.6.17 云南煤矿安全监察局曲靖监察分局 见注6 第1项处罚依据为《煤矿企业安全生产许可证实施办法》第三十八条;第 2项、第3项处罚依据均为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条第(二)项;第4项处罚依据为《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第(一)项 1.责令停止生产; 2.暂扣安全生产许可证;3.警告;4.罚款 10.8万元(第 2项、第3项各罚款4万元,第 4项罚款 2.8万元)。 1.该行政处罚不属于《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条中按照处罚幅度进行的上限处罚,非情节严重情形; 2.国家矿山安全监察局云南局(原云南煤矿安全监察局曲靖监察分局)于2022年9月13日确认《情况说明》如下:五一煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。五一煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,未影响企业的正常经营; 3.师宗县煤炭工业局作为煤矿管理的地方行政机关,于 2022年 3月 9日出具《情况说明》如下:五一煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。五一煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资 者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  24 五一煤矿 师煤安监罚字﹝2019﹞第A-015-01号 2019.6.24 师宗县煤炭工业局 未经批准擅自组织职工进行检修作业 《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第(一)项 1.责令煤矿自2019年6月25日凌晨停止井下一切活动,只允许正常通风排水; 2.罚款1万元 1.该行政处罚为《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条中的较低罚款标准的罚款,非情节严重情形;’2.师宗县煤炭工业局于2022年3月9日出具《情况说明》,确认五一煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。五一煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  25 五一煤矿 师煤安监罚字﹝2019﹞第A-022-01号 2019.8.12 师宗县煤炭工业局 电机车无防护棚 《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条第(二)项 罚款1万元 1.该行政处罚为《中华人民共和国安全生产法》(2014修正)第九十六条中的较低罚款标准的罚款,非情节严重情形; 2.师宗县煤炭工业局于2022年3月9日出具《情况说明》,确认五一煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。五一煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  26 五一煤矿 云煤安监曲罚﹝2019﹞24051号 2019.10.9 云南煤矿安全监察局曲靖监察分局 见注7 第1项处罚依据为《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十条第一款、第十一条第一款;第2项至第4项处罚依据均为《安全生产违法行为行政处罚办法》第四 十五条第(一)项 1.责令停产整顿30天;2.暂扣安全生产许可证;3.警告;4.罚款 57.5万元(第 1项罚 款50万元、第2项至第 4项各罚款 2.5万元) 1.该行政处罚不属于《国务院关于预防煤矿生产安全事故的特别规定》第十条、第十一条、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条中按照处罚幅度进行的上限处罚,非情节严重情形;2.国家矿山安全监察局云南局(原云南煤矿安全监察局曲靖监察分局)于2022年9月13日确认《情况说明》如下:五一煤矿已依据上述决定, 缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。五一煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,未影响企业的正常经营; 3.师宗县煤炭工业局作为煤矿管理的地方行政机关,于 2022年 3月 9日出具《情况说明》如下:五一煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。五一煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  27 五一煤矿 云(师)煤安罚[2022]112001号 2022.5.17 师宗县煤炭工业局 见注8 第1项处罚依据为《中华人民共和国安全生产法》(2021修正)第九十九条第二项;第2项处罚依据为《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条第一项 1.警告; 2.罚款 4万元(两项处罚各罚款2万元) 1.该行政处罚不属于《中华人民共和国安全生产法》第九十九条(2021修正)、《安全生产违法行为行政处罚办法》第四十五条中按照处罚幅度进行的上限处罚,非情节严重情形; 2.师宗县能源局(原师宗县煤炭工业局)于 2022年8月8日出具《情况说明》如下:五一煤矿已依据上述决定,缴纳了罚款,并按照处罚决定书要求完成整改。五一煤矿上述行为未造成恶劣的社会影响,不属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形,不构成重大违法违规,上述行政处罚不属于重大行政处罚

  注 1:1.未对掘进工作面进行测风;2.未绘制积水线.单体液压支柱未采取防倒措施;4.未将瓦斯检查结果填写;5.运输巷中部有一段100m的巷道变形;6.绝缘手套、绝缘鞋属普通塑胶性,且未检测绝缘性能;7.操作员未取得探放水特种作业操作资格证;8.主排水泵在用照明防爆性能不完好;9.架空乘人装置尾轮无断轴保护措施。

  注2:1.中央变电所未实现独立通风;2.液压支柱未采取防倒措施;3.监测监控系统传感器安装设置不符合规定。

  注 3:1.长巷道高度不能满足行人、运输的需要;2.井下在用的局部通风机、回风井主要通风机、回风井主要通风机均未安设开停传感器;回风井行人通道风门未安设开关传感器;3.回风井人行通道2道正向风门未连锁,未设反向风门;4.井下中央变电室 3台高压隔爆配电装置的锥形喇叭嘴无连接地桩的连接线.采煤工作面上下端头均未加强支护;安全出口与回风巷连接处不符合规定;2.未安设应急广播系统;3.局部通风机均未安设设备开庭传感器。

  注 5:1.向井下供电的双回路电源不能实现向井下供电的双回路切换。2.煤矿主要负责人每月带班下井不符合规定。3.煤矿提供虚假资料。4.未编制采区设计。5.瓦斯超限,煤矿未编制安全措施,即组织人员排放瓦斯。6.甲烷传感器超限报警,矿井未按照《瓦斯超限分析追查与处理制度》和《瓦斯超限处罚规定》处理。

  注 6:1.部分长井筒不能满足行人需要;2.未安设风门开关传感器;3.水泵不能运行;4.煤矿《隐蔽致灾普查报告》中指出的M17煤层7各采空积水区均未绘制在采掘工程平面图上。

  注7:1.煤矿一采区进风上山未贯通整个采区;2.一采区南翼2号联络巷掘进工作面未编制瓦斯抽采“一面一策”方案;3.一采区南翼2号联络巷掘进工作面4个探水钻孔,不符合《一采区南翼2号联络巷掘进工作面作业规程》要求;4.未按照煤矿制定的《瓦斯超限管理制度》和《瓦斯超限分析追查管理制度》落实责任追究和防范措施。

  注 8:1.本部调度室安全监控系统声光报警装置失效;2.本部北冀总回风巷一氧化碳传感器航空插头老化,使一氧化碳传感器监测数据失真报警。

  二、根据行为性质、主观恶性程度、社会影响等具体情况综合判断,是否属于严重损害投资者合法权益和社会公共利益的情形

  《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第七项规定:“上市公司存在下列情形之一的,不得非公开发行股票……(七)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。”

  根据《再融资业务若干问题解答(2020年6月修订)》:被处以罚款以上行政处罚的违法行为,如有以下情形之一且中介机构出具明确核查结论的,可以不认定为重大违法行为:(1)违法行为显著轻微、罚款金额较小;(2)相关处罚依据未认定该行为属于情节严重的情形;(3)有权机关证明该行为不属于重大违法行为。但违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡或社会影响恶劣的除外。对于主板发行人非公开发行股票条件中规定的“严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形”,需根据行为性质、主观恶性程度、社会影响等具体情况综合判断。如相关违法行为导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣等,原则上视为构成严重损害投资者合法权益和社会公共利益的违法行为。

  经逐项分析(详见本题回复“一、行政处罚的事由、处罚依据、相关处罚依据是否认定该行为属于情节严重的情形”),发行人及其控股子公司在报告期内受到行政处罚的相关违法行为均未造成严重环境污染、重大人员伤亡或恶劣社会影响且取得了主管部门出具的专项证明,不属于《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第(七)项规定的“严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形”。

  根据发行人及其控股子公司报告期内所受到行政处罚的相关《行政处罚决定书》中所认定的情形,以及相关主管部门出具的证明文件及公开信息核查情况,发行人及其控股子公司上述行政处罚事项所涉及的违法行为已积极作出整改,未导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣。具体详见本题回复“一、行政处罚的事由、处罚依据、相关处罚依据是否认定该行为属于情节严重的情形”。

  四、相关行政主管部门出具证明或说明的,进一步说明证明或说明内容,是否明确说明没有导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣

  相关行政主管部门出具的证明或说明情况详见本题回复“一、行政处罚的事由、处罚依据、相关处罚依据是否认定该行为属于情节严重的情形”。经逐项分析主管部门出具的证明,发行人上述违法行为未导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣。

  报告期内发行人及其控股子公司受到的行政处罚不属于情节严重的情形,未导致严重环境污染、重大人员伤亡、社会影响恶劣,不属于《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第(七)项规定的“严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形”,不会对发行人的持续经营和财务状况产生重大不利影响。

  根据申报文件,申请人本次非公开发行的认购对象包括公司控股股东昆明钢铁控股有限公司。请申请人补充说明并披露:(1)昆钢控股是否按照《上市公司非公开发行实施细则》第十条和第十一条的规定明确认购股份数量或者数量区间;(2)昆钢控股认购资金来源,是否存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用上市公司及其关联方资金用于本次认购等情形;(3)昆钢控股是否承诺从定价基准日前六个月至完成发行后六个月内不存在减持情形或减持计划,如否,请出具承诺并披露。请保荐机构及律师发表核查意见。

  一、昆钢控股是否按照《上市公司非公开发行实施细则》第十条和第十一条的规定明确认购股份数量或者数量区间

  《上市公司非公开发行实施细则》第十条规定:“上市公司申请非公开发行股票,应当按照《管理办法》的相关规定召开董事会、股东大会,并按规定及时披露信息。”

  《上市公司非公开发行实施细则》第十一条规定:“董事会决议确定具体发行对象的,上市公司应当在召开董事会的当日或者前一日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同。

  前款所述认购合同应载明该发行对象拟认购股份的数量或数量区间、认购价格或定价原则、限售期,同时约定本次发行一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准,该合同即应生效。”

  根据发行人第八届董事会第四十次临时会议审议通过的《云煤能源2022年度非公开发行A股股票预案》、发行人(甲方)与昆钢控股(乙方)签署的《附条件生效的股份认购协议》及相关公告文件,昆钢控股认购股份数量的具体情况如下:

  2.2本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前 20个交易日(不含定价基准日)公司股票交易均价的80%(即发行底价)。定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前 20个交易日公司股票交易总量。最终发行价格将由董事会根据股东大会授权,在公司取得中国证监会关于本次发行的核准批复后,与保荐机构(主承销商)按照相关法律、法规和规范性文件的规定,根据发行对象申购报价情况,遵循价格优先的原则确定。

  乙方不参与本次发行询价,其认购价格同意根据甲方按上述具体定价原则确定认购价格后,按前述认购价格予以认购。

  2.4在本次发行的定价基准日至发行日期间,公司如发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项,则本次非公开发行的发行底价将进行相应调整。

  3.1乙方同意认购数量不低于中国证监会核准本次非公开发行A股股票数量的16.855%(含本数),在前述认购范围内,由甲方董事会根据股东大会的授权,视市场情况与乙方协商确定其最终的认购股份数量。

  3.2甲方在本次非公开发行董事会决议日至发行日期间如发生送股、资本公积转增股本或因其他原因导致本次发行前甲方总股本发生变化,则甲方本次非公开发行的股票数量将作相应调整,乙方认购数量也将相应进行调整。”

  综上,昆钢控股认购股份的数量为不低于中国证监会核准本次非公开发行A股股票数量的16.855%(含本数),且不高于核准的本次非公开发行A股股票的总数,因此,昆钢控股已按照《上市公司非公开发行实施细则》第十条和第十一条的规定明确认购股份数量区间。

  二、昆钢控股认购资金来源,是否存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用上市公司及其关联方资金用于本次认购等情形

  昆钢控股成立于2003年,截至2022年9月末,注册资本为73.68亿元,昆钢控股的总资产为651.14亿元,净资产为171.34亿元(以上财务数据未经审计)。昆钢控股具备较强的资金实力,且资信良好,具备认购本次非公开发行股票的能力。

  “本公司将全部以现金方式认购云煤能源本次非公开发行的股票,且本次认购资金来源合法、合规,为本公司自有资金或自筹资金,不存在对外募集、代持、结构化安排,或者直接或间接使用云煤能源及其关联方(发行对象除外)资金用于认购的情形,不存在接受云煤能源及其利益相关方提供的财务资助或补偿等情形”。

  综上,昆钢控股的认购资金来源不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用上市公司及其关联方资金用于本次认购等情形。

  三、昆钢控股是否承诺从定价基准日前六个月至完成发行后六个月内不存在减持情形或减持计划,如否,请出具承诺并披露。请保荐机构及律师发表核查意见

  根据发行人于2022年4月7日召开的第八届董事会第四十次临时会议,于2022年4月25日召开的2022年第三次临时股东大会的相关议案,OB真人网站本次非公开发行的定价基准日为发行期首日。

  1、自本承诺函出具之日前六个月至今,本公司及本公司具有控制关系的关联方不存在减持云煤能源股票的情形。

  2、自本承诺函出具之日至云煤能源完成本次非公开发行后十八个月内,本公司承诺不减持云煤能源股票(包括承诺期间因送股、公积金转增股本等权益分派产生的股票),也不安排任何减持的计划。

  3、公司及本公司具有控制关系的关联方不存在违反《中华人民共和国证券法》第四十四条规定的情形。

  4、如有违反上述承诺而发生减持云煤能源股票的情况,本公司承诺因减持云煤能源股票所得收益将全部归云煤能源所有,并依法承担由此产生的法律责任。”

  上述承诺函自出具之日至本反馈回复出具日已超过六个月,根据公开披露的信息及承诺,昆钢控股自承诺函出具之日至本反馈回复出具日不存在减持股票的情形,且已承诺“自本承诺函出具之日至云煤能源完成本次非公开发行后十八个月内”不减持云煤能源股票。因此,昆钢控股已承诺从定价基准日前六个月至完成发行后六个月内不存在减持情形或减持计划。

  1、昆钢控股已按照《上市公司非公开发行实施细则》第十条和第十一条的规定明确认购股份数量区间;

  2、昆钢控股用于认购发行人本次非公开发行股票的资金来源为自有资金或自筹资金,资金来源合法合规,不存在对外募集、代持、结构化安排或者直接间接使用上市公司及其关联方资金用于本次认购的情形;

  3、昆钢控股已经出具《承诺函》并公开披露,承诺从定价基准日前六个月至完成发行后六个月内不存在减持情形或减持计划。

  根据申报文件,申请人属于石油加工、炼焦和核燃料加工业,募投项目为200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目,请申请人针对下列事项进行说明,保荐机构及申请人律师进行专项核查,并出具专项核查报告:(1)本次募投项目是否属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的淘汰类、限制类产业,是否属于落后产能,是否符合国家产业政策。(2)本次募投项目是否满足项目所在地能源消费双控要求,是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见。(3)本次募投项目是否涉及新建自备燃煤电厂,如是,是否符合《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》中“京津冀、长三角、珠三角等区域禁止新建燃煤自备电厂,装机明显冗余、火电利用小时数偏低地区,除以热定电的热电联产项目外,原则上不再新(扩)建自备电厂项目”的要求。(4)本次募投项目是否需履行主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况;是否按照环境影响评价法要求,以及《建设项目环境影响评价分类管理名录》和《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定,获得相应级别生态环境主管部门环境影响评价批复。(5)本次募投项目是否属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目。依据《大气污染防治法》第九十条,国家大气污染防治重点区域内新建、改建、扩建用煤项目的,应当实行煤炭的等量或者减量替代。申请人是否履行应履行的煤炭等量或减量替代要求。(6)本次募投项目是否位于各地城市人民政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区内,如是,是否拟在禁燃区内燃用相应类别的高污染燃料。(7)本次募投项目是否需取得排污许可证,如是,是否已经取得,如未取得,请说明目前的办理进展、后续取得是否存在法律障碍,是否存在违反《排污许可管理条例》第三十三条规定的情况。(8)本次募投项目生产的产品是否属于《“高污染、高环境风险”产品名录(2017年版)》中规定的高污染、高环境风险产品。(9)本次募投项目涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量;募投项目所采取的环保措施及相应的资金来源和金额,主要处理设施及处理能力,是否能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配。(10)申请人最近 36个月是否存在受到环保领域行政处罚的情况,是否构成重大违法行为,或者是否存在导致严重环境污染,严重损害社会公共利益的违法行为。

  一、本次募投项目是否属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的淘汰类、限制类产业,是否属于落后产能,是否符合国家产业政策

  (一)本次募投项目不属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的淘汰类、限制类产业,不属于落后产能

  本次募投项目为200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目。根据《产业结构调整指导目录(2019年本)》,限制类、淘汰类项目中涉及焦化行业的内容,核对情况如下:

  限制类 1 钢铁联合企业未同步配套建设干熄焦、装煤、推焦除尘装置的炼焦项目;独立焦化企业未同步配套建设装煤、推焦除尘装置的炼焦项目 公司系独立焦化企业,本项目配套建设机侧除尘、焦侧推焦除尘装置

  14 顶装焦炉炭化室高度<6.0米、捣固焦炉炭化室高度<5.5米,100万吨/年以下焦化项目;热回收焦炉捣固煤饼体<35立方米,企业生产能力<100万吨/年(铸造焦<60万吨/年)焦化项目;半焦炉单炉生产能力<10万吨/年,企业生产能力<100万吨/年焦化项目 本次募投项目顶装焦炉炭化室高度7.6米,生产能力200万吨/年

  淘汰类 1 土法炼焦(含改良焦炉);单炉产能7.5万吨/年以下或无煤气、焦油回收利用和污水处理达不到焦化行业准入条件的半焦(兰炭)生产装置 本次募投项目采用机械炼焦,单炉产能100万吨/年,配备煤气、焦油回收利用装置、污水处理能力满足焦化行业准入条件,本项目生产产品为焦炭,不涉及半焦(兰炭)

  2 炭化室高度小于4.3米焦炉(3.8米及以上捣固焦炉除外);未配套干熄焦装置的钢铁企业焦炉 本次募投项目炭化室为高度7.6米焦炉,配套干熄焦装置

  因此,本次募投项目不属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的淘汰类、限制类产业,不属于落后产能。

  产能的升级置换。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》(2012修订版),公司所属行业为“C25石油加工、炼焦和核燃料加工业”,行业主要相关政策如下:

  1 《焦化行业“十三五”发展规划纲要》 中国炼焦行业协会 2016.1.6 焦化行业“十三五”发展规划具体目标:1、淘汰全部落后产能,焦化准入产能达70%以上;2、200万吨及以上规模焦化企业基本实现能源管理中心和信息化管理模式;3、钢铁企业干熄焦装置配置率达到90%以上;

  2 《关于进一步推进煤炭企业兼并重组转型升级的意见》 国家发改委等12部门 2017.12.19 支持煤炭与煤化工企业兼并重组。鼓励煤炭与煤化工企业根据市场需要出发实施兼并重组,有序发展现代煤化工,促进煤炭就地转化,发展高科技含量、高附加值产品。实现煤炭原料上下游产业的有机融合,增强产业相互带动作用

  3 《2018年能源工作指导意见》 国家能源局 2018.2.26 提出推进煤矿企业兼并重组和煤电、煤运、煤化工,上下游产业融合,提高抵御市场风险能力。加强化解煤炭过剩产能和建设先进产能的统筹,实现煤炭供需动态平衡,保持价格稳定

  4 国务院关于印发打赢蓝天保卫战三年行动计划的通知 国务院 2018.6.27 以京津冀及周边地区、长三角地区、汾渭平原等区域为重点,持续开展污染防治行动,综合运用经济、法律、技术和必要的行政手段,大力调整优化产业结构、能源结构、运输结构和用地结构,强化区域联防联控,狠抓秋冬季污染治理,统筹兼顾、系统谋划、精准施策,坚决打赢蓝天保卫战,实现环境效益、经济效益和社会效益多赢

  5 炼焦化学工业污染防治可行技术指南 生态环境部 2019.3.1 本标准提出了炼焦化学工业废气、废水、固体废物和噪声污染防治可行技术

  6 《产业结构调整指导目录(2019年本)》 国家发改委 2019.10.30 具体要求“顶装焦炉炭化室高度

  5.5米,100万吨/年以下焦化项目”被列为限制类项目;“炭化室高度小于4.3米焦炉(3.8米及以上捣固焦炉除外)”被列为淘汰类落后生产工艺装备

  8 《云南省人民政府关于实施“三线一单”生态环境分区管控的意见》 云南省人民政府办公厅 2020.11.10 优化产业布局,加强大气污染排放管控,严格论证新建、扩建钢铁、石化、化工、焦化、建材、有色冶炼等高污染项目,确保大气环境质量达标

  9 《焦化行业“十四五”发展规划纲要》 中国炼焦行业协会 2021.1.6 焦化行业“十四五”发展规划具体目标:1、规范行业管理,促进产业升级,焦化生产企业全部达到《焦化行业规范条件》要求;2、根据各地区产业布局优化调整规划,进一步化解过剩产能,提高工艺流程和技术装备水平,通过产能置换、股权置换、产权流转和合资合作等方式实施并购重组,大幅提高产业集中度,实现强强联合高效集约化发展;3、坚持全流程系统优化理念,开展清洁生产,源头控制污染物产生,到2025年焦化废水产生量减少30%,氮氧化物和二氧化硫产生量分别减少20%;优化固体废弃物处理工艺,固体废弃物资源化利用率提高10%以上;4、推进安全生产标准化建设,争取到2025年通过二级安全生产标准化审核验收焦化企业达到50%以上;5、完善能源管控体系,建设能源管控中心,力争到2025年能源管控中心普及率到达50%以上;6、提高行业信息化管理水平,全流程信息化管控系统应用达到50%以上,智能制造在焦化行业有所突破

  10 《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》 中央、国务院 2021.9.22 中央、国务院印发《关于完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见》,提出了具体时间节点的具体要求

  11 《关于促进钢铁工业高质量发展的指导意见》 工信部、发改委、生态环境部 2022.1.20 统筹焦化行业与钢铁等行业发展,引导焦化行业加大绿色环保改造力度

  公司积极响应国家产业政策,本次募投项目是产能置换,按照国家规定履行了立项、环保、能评等主管部门的审批、备案等工作,并按照国家及所在地产业政策及产业规划要求开展生产经营活动,符合国家产业政策的要求。

  2022年9月14日,安宁市工业和科学技术信息化局出具证明:“云南煤业能源股份有限公司(统一社会信用代码:870)系安宁市所辖规模以上工业企业,该企业产能未被列入工业和信息化部公布的《工业行业淘汰落后和过剩产能企业名单》,其 200万吨/年煤焦化搬迁转型升级项目 2×67孔 7.6m焦炉,经查《产业结构调整指导目录》(2019年本),该生产设备不属于限制类、淘汰类,符合国家产业政策。”

  综上所述,本次募投项目不属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的淘汰类、限制类产业,不属于落后产能,符合国家产业政策。

  二、本次募投项目是否满足项目所在地能源消费双控要求,是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见

  2020年11月9日,安宁市发展和改革局出具《关于云南煤业能源股份有限公司 200万吨/年焦化项目搬迁升级转型项目工程项目节能审查意见》(安发改投资〔2020〕519号):“……原则同意项目节能报告。……对煤炭消费减量替代目标的影响:项目通过实施节能型变压器、节电电机等,年可节约能源28,017.52tce,以发热值5,000kcal,折合减少燃煤3.92万吨……”。

  2022年9月 14日,安宁市发展和改革局出具《关于云南煤业能源股份有限公司项目能源消费的情况说明》:“云南煤业能源股份有限公司(以下简称‘公司’)能够按照《中华人民共和国节约能源法》《固定资产投资项目节能审查办法》等相关法律法规及规范文件的规定,办理200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目工程项目的节能审查手续,不存在受到本局行政处罚的情况。根据项目节能报告及节能审查意见,该项目的能效水平能满足本地区能源消费总量、能源消耗强度‘双控’管理要求。”

  根据《固定资产投资项目节能审查办法》的相关规定,年综合能源消费量5,000吨标准煤以上的固定资产投资项目,其节能审查由省级节能审查机关负责;其他固定资产投资项目,其节能审查管理权限由省级节能审查机关依据实际情况自行决定。

  根据《云南省发展和改革委员会关于加强固定资产投资项目节能审查工作的通知》(云发改资环〔2017〕299号)、《云南省人民政府关于赋予昆明市行使部分省级行政职权的决定》(云政发〔2018〕36号)的相关规定,2018年云南省发展改革委将年综合能源消费量 5,000吨标准煤以上的固定资产投资节能审查行政许可权限审查下放至昆明市发展改革委。

  根据《昆明市人民政府办公厅关于委托下放一批行政审批事项的通知》(昆政办〔2019〕6号)的相关规定,2019年昆明市发展和改革委将年综合能源消费量 2,000吨标准煤以上的固定资产投资项目节能审查委托下放至各县(市)区、开发(度假)园区。本次募投项目综合能源消耗量当量值23.05万 tce,等价值26.06万 tce,根据上述规定应当取得项目所在地县(市)区相关部门的节能审查意见。

  2020年11月9日,公司已取得安宁市发展和改革局《关于云南煤业能源股份有限公司 200万吨/年焦化项目搬迁升级转型项目工程项目节能审查意见》(安发改投资〔2020〕519号),审查意见内容为:“……项目建设方案可行,设备选型合理、可靠,无国家明令淘汰产品,符合国家合理用能标准和节能设计规范要求……”。

  综上所述,本次募投项目满足项目所在地能源消费双控要求,已按规定取得固定资产投资项目节能审查意见。

  三、本次募投项目是否涉及新建自备燃煤电厂,如是,是否符合《关于加强和规范燃煤自备电厂监督管理的指导意见》中“京津冀、长三角、珠三角等区域禁止新建燃煤自备电厂,装机明显冗余、火电利用小时数偏低地区,除以热定电的热电联产项目外,原则上不再新(扩)建自备电厂项目”的要求

  根据本次募投项目可行性研究报告、节能审查意见及环境影响评价文件,本次募投项目不涉及新建自备燃煤电厂。

  四、本次募投项目是否需履行主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况;是否按照环境影响评价法要求,以及《建设项目环境影响评价分类管理名录》和《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定,获得相应级别生态环境主管部门环境影响评价批复

  截至本反馈回复出具日,本次募投项目已履行现阶段主管部门审批、核准、备案等程序,具体情况如下:

  1 安宁市发展和改革局 项目核准批复 《安宁市企业投资项目备案证》 安发改投资备案〔2020〕147号

  2 安宁市发展和改革局 节能批复 《关于对云南煤业能源股份有限公司 200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目工程项目节能审查的意见》 安发改投资〔2020〕519号

  3 安宁市发展和改革局 社会稳定风险批复 《关于对云南煤业能源股份有限公司 200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目社会稳定风险评估报告的审查意见》 安发改投资〔2020〕527号

  4 昆明市应急管理局 安全条件审查批复 《危险化学品建设项目安全条件审查意见书》 昆应急危化项目安条审字〔2021〕03号

  5 云南滇中新区生态环境局 环评批复 《云南煤业能源股份有限公司200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目环境影响报告书》 滇中生环复〔2021〕3号

  6 云南省林业和草原局 林地使用批复 《使用林地审核同意书》 云林 许准( 昆 )〔2021〕138号

  7 安宁市文物局 文物保护意见批复 《关于云南煤业能源股份有限公司 200万吨/年焦化环保搬迁转型项目文物保护意见书的回复》 -

  8 安宁市水务局 水土保持方案批复 《安宁市水务局准予行政许可决定书》 安 水 许〔2021〕73号

  9 安宁市人民政府 压覆矿产资源的批复 《关于同意云南煤业能源股份有限公司 200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目建设用地压覆矿产资源的批复》 安 政 复〔2021〕168号

  (二)本次募投项目已按照《环境影响评价法》要求,以及《建设项目环境影响评价分类管理名录》和《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定,获得相应级别生态环境主管部门环境影响评价批复

  根据《中华人民共和国环境影响评价法》以及《建设项目环境保护管理条例》的相关规定,除由国务院环境保护行政主管部门负责审批的建设项目环境影响评价文件以外,其他建设项目的环境影响评价文件的审批权限,由省、自治区、直辖市人民政府规定。根据《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》,本次募投项目不属于生态环境部审批的建设项目范围。

  的通知》(云环发〔2022〕32号)、《云南省委、云南省人民政府关于建设滇中产业聚集区(新区)的决定》《云南省人民政府关于授予滇中产业聚集区(新区)管委会行使部分省级行政审批权(第一批)的决定》(云政发〔2013〕151号)、《云南省环境保护厅关于同意滇中产业聚集区(新区)直管区建设项目环境影响评价文件分级审批暂行目录备案的复函》(云环函〔2015〕304号)的相关规定,本次募投项目应编制环境影响评价报告书,且本次募投项目环境影响评价文件应由云南滇中新区生态环境局审批。

  2021年5月 20日,云南滇中新区生态环境局就发行人本次募投项目签发了《关于云南煤业能源股份有限公司200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目环境影响报告书的批复》(滇中生环复〔2021〕3号),同意本次募投项目按照《云南煤业能源股份有限公司200万吨/年焦化环保搬迁升级转型项目环境影响报告书》所述工程内容、规模、功能、环保对策措施建设。

  综上,本次募投项目已履行现阶段主管部门审批、核准、备案等程序,并已按照《环境影响评价法》要求,以及《建设项目环境影响评价分类管理名录》和《生态环境部审批环境影响评价文件的建设项目目录》规定,获得相应级别生态环境主管部门环境影响评价批复。

  五、本次募投项目是否属于大气污染防治重点区域内的耗煤项目。依据《大气污染防治法》第九十条,国家大气污染防治重点区域内新建、改建、扩建用煤项目的,应当实行煤炭的等量或者减量替代。申请人是否履行应履行的煤炭等量或减量替代要求

  根据工信部2021年4月发布的《钢铁行业产能置换实施办法》,大气污染防治重点区域是指京津冀、长三角、珠三角、汾渭平原等地区以及其他“2+26”大气通道城市。其中,京津冀地区是指北京市、天津市、河北省;长三角地区是指上海市、江苏省、浙江省、安徽省;珠三角地区是指广东省的广州、深圳、珠海、佛山、江门、东莞、中山、惠州、肇庆等 9市;汾渭平原是指山西省晋中、运城、临汾、吕梁市,河南省洛阳、三门峡市,陕西省西安、铜川、宝鸡、咸阳、渭南市以及杨凌示范区等。其他“2+26”大气通道城市是指山西省太原、阳泉、长治、晋城市,山东省济南、淄博、济宁、德州、聊城、滨州、菏泽市,河南省郑州、开封、安阳、鹤壁、新乡、焦作、濮阳市。

  本次募投项目所在地为云南省安宁市,不属于上述大气污染防治重点区域,不适用《大气污染防治法》第九十条的相关规定,无需履行相应的煤炭等量或减量替代要求。

  六、本次募投项目是否位于各地城市人民政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区内,如是,是否拟在禁燃区内燃用相应类别的高污染燃料

  2022年9月 15日,安宁工业园区管理委员会出具《关于安宁工业园区规划建设范围不属于安宁市高污染燃料禁燃区有关事宜的情况说明》:“根据 2010年8月18日印发实施的《安宁市人民政府办公室关于转发安宁市高污染燃料禁燃区管理实施方案的通知》(安政办[2010]101号)文件精神,安宁市高污染燃料禁燃区划定的禁燃范围为主城区10.5平方公里范围内,即东至安海公路,南至昆钢协作桥、西至云南省交通技工学校、北至园山村的区域。经核对,安宁工业园区规划建设面积100平方公里(含:云南煤业能源股份有限公司200万吨/年焦化环保搬迁升级转型项目建设区域)均不属于安宁市高污染燃料禁燃区。”

  因此,本次募投项目所在地不在当地人民政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区范围内。

  七、本次募投项目是否需取得排污许可证,如是,是否已经取得,如未取得,请说明目前的办理进展、后续取得是否存在法律障碍,是否存在违反《排污许可管理条例》第三十三条规定的情况

  本次募投项目需要取得排污许可证。本次募投项目实施主体云煤能源已取得昆明市生态环境局核发的《排污许可证》,许可证书编号:870001P,有效期自2022年6月10日至2027年6月9日。

  因此,项目实施主体云煤能源已申请取得排污许可证,截至本反馈回复出具日,不存在违反《排污许可管理条例》第三十三条规定的情况。

  八、本次募投项目生产的产品是否属于《“高污染、高环境风险”产品名录(2017年版)》中规定的高污染、高环境风险产品

  本次募投项目生产的产品为焦炭、焦粉、焦炉煤气、焦油、粗苯、硫酸、硫铵等。该等产品中属于《“高污染、高环境风险”产品名录(2017年版)》规定的高污染、高环境风险产品的情况如下:

  从上表可知,本次募投项目生产的产品中,焦炭属于高污染产品,其他产品均不属于前述《“高污染、高环境风险”产品名录(2017年版)》中规定的高污染、高环境风险产品。

  发行人基于多年生产和技术研发积累,本次募投项目拟建设的“200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目”具有技术先进、绿色节能的特点。

  项目按环保超低排放要求设计,采用多项先进实用技术,做到源头减量和过程控制末端处理相结合,从根本上促进了清洁生产,有效保护生态环境,有效提高资源与能源的综合开发和回收利用,促进地方经济社会的可持续发展。

  因此,发行人本次发行募投项目中,焦炭属于《“高污染、高环境风险”产品名录(2017年版)》规定的高污染产品,其他产品均不属于《“高污染、高环境风险”产品名录(2017年版)》规定的高污染、高环境风险产品。

  九、本次募投项目涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量;募投项目所采取的环保措施及相应的资金来源和金额,主要处理设施及处理能力,是否能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配

  (一)本次募投项目涉及环境污染的具体环节、主要污染物名称及排放量;募投项目所采取的环保措施,主要处理设施及处理能力,能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配

  根据《云南煤业能源股份有限公司200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目环境影响报告书》,本次募投项目涉及的污染物种类、产生环节及治理措施等相关情况如下:

  炼焦熄焦 G5焦炉烟囱(含焦炉烟气、制酸尾气、熄焦放散气) 有组织 颗粒物 焦炉燃用净煤气,烟气采用“废气循环+多段加热”低氮燃烧技术+“干法脱硫+袋式除尘+SCR脱硝”尾气净化处理 除尘效率≥99.9%,脱硫效率≥85%,脱硝效率≥80% 40.646

  G6推焦机侧除尘站(含平煤废气) 有组织 烟尘 推焦机侧地面除尘站 捕集率≥98%,除尘率≥99.9% 2.478

  G7推焦焦侧除尘地面站 有组织 颗粒物 推焦焦侧地面除尘站 捕集率≥95%,除尘率≥99.9% 4.72

  G8焦炉炉体 无组织 颗粒物 装煤车导套密封系统与单孔炭化室压力调节系统相配合无烟装煤技术;炉顶装煤孔采用特制泥浆密封结构,上升管盖、桥管承插口采用水封,桥管与水封阀的连接处采用承插结构,上升管根部采用铸铁底座,与炉体间用耐热陶瓷纤维绳浇耐热泥浆料密封,杜绝上升管根部因损坏而冒烟冒火现象;焦炉炉门采用弹簧炉门、弹性刀边,可有效防止炉门泄漏;焦炉炉柱采用大型焊接H型钢,并通过改善炉柱的材质,提高炉柱的强度和刚度,保证焦炉气体的严密,加强管理 20.148

  G9-2干熄焦 有组织 循环风机后气体放散口及排焦溜槽产生的烟气进入脉冲袋式除尘器净化后送到焦炉烟气脱硫装置处理

  煤气净化 G13硫铵干燥器 有组织 颗粒物 经旋风除尘+尾气洗净塔洗涤+雾沫分离器分离后达标排放 除尘效率98%,氨净化效率85% 5.11

  G15苯贮槽设施 有组织 冷鼓、脱硫、制酸、洗脱苯生产装置区及储槽放散气、苯冷凝冷却不凝气接入压力平衡单元进入吸煤气管道

  G17-1脱硫、硫铵、洗苯、粗苯蒸馏、生产装置区及罐区无组织 无组织 NH3 采用先进设备,各生产装置及罐区各类储槽废气通过压力平衡装置返回吸煤气管道,开展设备和管线泄漏检测与修复(LDAR)工作,重视和保证管阀材料,加强阀 / 0.3

  装置 废气产生环节 生产装置区无组织 排放特征 污染物 环保设施/治理措施 污染物排放量t/a

  H2S 门及管道设备连接处日常管理进行控制,减少污染物的排放,并建立有机废气泄漏检测与修复制度 0.03

  G18焦炉煤气发电 有组织 颗粒物 低氮燃烧+干法脱硫+SCR脱硝+袋式除尘 99.90% 0.14

  本次募投项目废水主要为蒸氨废水、地面冲洗水等酚氰废水;低温水系统、焦化系统、余热系统等冷却循环排污水,锅炉、汽化器等产汽装置排水和生活污水等。

  序号 废水产生环节 产生量(m3/d) 污染因子 源强(mg/L) 环保设施/治理措施 出水去向及水质

  1 制冷冷却水系统 276 SS COD氨氮 305010 — 全部进深度处理站(4049.4m3/d) 深度处理后中水回用于本项目冷却循环水系统(干熄焦运行期间4044m3/d),回用水水质满足《炼焦化学工业污染物排放标准》(GB16171-2012)表2直接排放限值和

  序号 废水产生环节 产生量(m3/d) 污染因子 源强(mg/L) 环保设施/治理措施 出水去向及水质

  水系统 《城市污水再生利用 工业用水水质标准》(GB/T19923-2005)循环冷却水系统补充水水质标准

  2 蒸氨废水 1320 SS COD氰化物氨氮挥发酚石油类硫化物苯B[a]P*多环芳烃 2002,050.30.5 废水合2326m3/d,全部进酚氰废水处理站,处理工艺为A/O-A/O工艺,出水进入深度处理站

  备注2:B[a]P、多环芳烃在酚氰废水处理站出口浓度分别小于0.03μg/L、0.05mg/L。

  本次募投项目大的噪声主要来源于、风机、水泵等设备。类比同类型企业单机噪声实测结果,项目噪声级为80-105dB(A),降噪后一般噪声降低10-15dB(A),具体值见下表:

  序号 固废产生点位 固废名称 产生量(t/a) 储存方式 环保设施/处置措施 转移/运输方式

  11 煤气脱硫单元 催化剂 15 危险废物暂存房 定期委托资质单位进行安全处置 危险废物处置单位运输

  13 焦炉烟气脱硝设施 废催化剂 51 危险废物暂存房 定期委托资质单位进行安全处置 危险废物处置单位运输

  14 制酸转化单元 废催化剂 3.13 危险废物暂存房 定期委托资质单位进行安全处置 危险废物处置单位运输

  15 机械维修 废矿物油 110 危险废物暂存房 参煤炼焦,用不完的部分定期委托资质单位进行安全处置 厂内利用叉车,外委安全处置由危险废物处置单位运输

  16 污水深度处理站 废树脂 2.00 危险废物暂存房 定期委托资质单位进行安全处置 危险废物处置单位运输

  2021年4月1日,昆明市生态环境工程评估中心出具《关于对云南煤业能源股份有限公司200万吨/年焦化环保搬迁升级项目环境影响报告书的技术评估意见》(昆环评估意见滇中〔2021〕3号):“……经评估审查,在按“三同时”要求严格按照《报告书》和评估意见提出的各项污染控制措施后,污染物满足达标排放的要求,从环境影响的评价角度,项目建设可行……”。

  2021年5月 20日,云南滇中生态环境局关于《云南煤业能源股份有限公司200万吨/年焦化环保搬迁转型升级项目环境影响报告》的批复(滇中生环复〔2021〕3号):“……根据昆明市生态环境工程评估中心《关于对云南煤业能源股份有限公司200万吨/年焦化环保搬迁升级项目环境影响报告书的技术评估意见》(昆环评估意见滇中〔2021〕3号),在全面落实环境影响评价报告书提出的各项生态保护和污染防治措施后,项目建设和运营产生的不良影响,可以得到缓解和控制,同意按照《报告书》所述工程内容、规模、功能、环保对策措施建设……”。

  根据本次募投项目环境影响报告书,项目环保投资为67,677万元,其中,大气污染防治投资 45,863万元,水污染防治 14,809万元,噪声污染防治投资340万元,固废污染防治投资755万元,其他与环保相关费用5,910万元,环保投资占总投资的19%。环保投资的资金来源主要为公司自有资金、银行融资及本次发行募集资金等。

  综上所述,本次募投项目已对各污染环节、污染物采取了切实有效的环保措施。相关主管部门已出具环评批复,同意项目环境影响报告书中所列项目拟采取的环境保护措施。因此,本次募投项目所采取的环境保护措施及处理能力能够与募投项目实施后所产生的污染相匹配。环保投资的资金来源主要为公司自有资金、银行融资及本次发行募集资金等。

  十、申请人最近36个月是否存在受到环保领域行政处罚的情况,是否构成重大违法行为,或者是否存在导致严重环境污染,严重损害社会公共利益的违法行为。

  公司及其控股子公司最近36个月所受到环保领域行政处罚的共计6起(具体情况参见本反馈回复问题 1“一、行政处罚的事由、处罚依据、相关处罚依据是否认定该行为属于情节严重的情形”中表格 1、2、3、4、5、6项)。上述处罚均不构成重大违法行为,公司及其控股子公司不存在导致严重环境污染或严重损害社会公共利益的违法行为。

  1、查阅《产业结构调整指导目录(2019年本)》《国务院关于进一步加强淘汰落后产能工作的通知》(国发〔2010〕7号)、《固定污染源排污许可分类管理名录(2019年版)》等法律法规和政策文件,了解本次募投项目是否属于《产业结构调整指导目录(2019年本)》中的淘汰类、限制类产业,是否属于落后产能;取得并查阅安宁市工业和科学技术信息化局出具的相关证明,查阅本次募投项目相关的产业政策文件,核查本次募投项目是否符合国家产业政策;

  2、取得并查阅安宁市发展和改革局出具的《关于云南煤业能源股份有限公司项目能源消费的情况说明》,查阅云南省出台的能源消费双控要求相关文件,了解本次募投项目是否满足项目所在地能源消费双控要求;取得并查阅本次募投项目的节能审查意见,查阅《固定资产投资项目节能审查办法》《云南省发展和改革委员会关于加强固定资产投资项目节能审查工作的通知》《云南省人民政府关于赋予昆明市行使部分省级行政职权的决定》《昆明市人民政府办公厅关于委托下放一批行政审批事项的通知》等固定资产投资项目节能审查相关政策文件;

  3、查阅发行人本次募投项目的可行性研究报告及相关三会文件,核查本次募投项目的经营模式和产品情况,了解本次募投项目是否涉及新建自备燃煤电厂;

  4、取得并查阅本次募投项目现阶段的审批、核准、备案等文件;取得并查阅本次募投项目的环境影响报告书、相关环评批复文。